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瑞星咖啡被中国监管部门调查

时间: 2020-04-28 04:52:46 | 来源: 新浪科技综合 | 阅读: 782次

资料来源:证券时报

原标题:瑞星咖啡被中国监管部门调查

《证券时报》记者孙亚华

4月27日,针对网上有关瑞星咖啡被公安、工商部门接管、中国证监会进驻公司的消息,瑞星咖啡发表声明称,公司正积极配合市场监管部门了解瑞星咖啡的相关工作。该公司及其在全国各地的商店运转正常。

有传言称,中国和美国证券监督管理委员会将联合调查拉辛事件。最近,中国证监会对金融欺诈发起了一系列严厉打击,监管部门也多次重申了对金融欺诈的严厉态度。

关于“幸运咖啡”事件涉及的跨境监管合作,中国证监会27日晚表示,中国证监会对跨境监管合作一直持积极态度,支持境外证券监管机构查处辖区内上市公司的金融欺诈行为。在国际证监会组织多边备忘录等合作框架下,中国证监会向多个海外监管机构提供了23份与海外上市公司相关的审计工作文件,其中14份提交给美国证监会和美国上市公司会计监管委员会。此外,2019年10月,中美双方就香港会计师事务所审计并存放在中国内地的美国上市公司审计工作底稿的转让达成共识。目前,合作渠道畅通。

瑞星咖啡正在配合调查

4月27日,有媒体报道称,中国证监会已向深陷金融欺诈丑闻的瑞星咖啡派出调查小组,为期数日。几位审计员正在审计瑞星的财务状况。此外,瑞星咖啡被公安和工商部门接管,假银行的来源被盗,所有数据被上交。

针对上述传言,瑞星咖啡发表声明称,目前公司正积极配合市场监管部门了解瑞星咖啡的相关工作。该公司及其在全国各地的商店运转正常。

4月2日,在美国上市的中国股票瑞星咖啡披露了涉及22亿元销售的财务欺诈。中国的金融监管机构纷纷表示了极大的担忧。

4月3日,中国证监会表示,中国证监会高度关注瑞星咖啡的财务欺诈行为,强烈谴责该公司的财务欺诈行为。无论在哪里上市,上市公司都应严格遵守相关市场的法律法规,真实、准确、完整地履行信息披露义务。

4月15日,国务院财务委员会会议特别强调,近日来,一些上市公司无视法律法规,参与金融欺诈等损害投资者利益的不良行为。监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保信息披露真实、准确、完整、及时,强化中介机构责任,严厉打击欺诈等行为,坚决维护良好的市场环境,更好地发挥资本市场为实体经济和投资者服务的作用。

在4月22日国家新闻办公室举行的新闻发布会上,中国银行业监督管理委员会副主任曹瑜也表示:“瑞星咖啡的金融欺诈性质恶劣,教训深刻。中国银行业监督管理委员会将坚决支持并积极配合有关部门依法严惩

修订后的《证券法》于今年3月1日起施行。该法规定,境外证券发行和交易活动扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理,并追究法律责任。其中,“损害境内投资者合法权益”可以适用于目前的幸运情况,赋予证监会“长臂管辖权”。

中国证监会将打击欺诈行为

瑞星咖啡金融欺诈危机引起市场高度关注。在中国,中国证监会也对首轮企业发起了打击。最近,中国证监会报告了对84家初创公司的现场检查,其中30家撤回了终止检查的首次公开募股申请。

4月24日,中国证监会发布文件称,金融欺诈严重挑战信息披露制度的严肃性,严重损害市场诚信基础,严重损害市场信心,严重损害投资者利益。这是证券市场的“毒瘤”,必须坚决严肃处理。自2019年以来,已有22家上市公司因财务欺诈被查处,18起典型案件被行政处罚,6起涉嫌财务欺诈案件被移送公安机关。他还提到了索林的股票、桑戈控股、龙力生物和东方金宇的欺诈手段。

中国证监会强调,下一步将继续坚持市场化和法治化原则,严厉打击金融欺诈、上市公司欺诈等恶性违法行为,充分利用新《证券法》,集中执法资源,加大执法力度,严格及时查处相关机构和人员的违法责任,加大证券违法行为成本。

分析人士表示,从对瑞星咖啡财务欺诈的强烈谴责到对中国上市公司财务欺诈的严厉打击,中国证监会已迅速严惩相关主体,旨在提高上市公司质量,规范上市公司信息披露,强化中介责任,加大对大股东、实际控制人和高管的限制。特别是新证券法实施后,上市公司的信息披露和处罚力度将进一步加大,这将很好地解决我国资本市场长期违法行为成本低的痛苦。

在《证券法》修订之前,最高罚款只有60万元受到了市场的批评。今年3月1日实施的新《证券法》大大增加了金融欺诈的非法成本,最高处罚金额现已提高到1000万元。同时,新《证券法》也创设了证券集体诉讼制度。因金融欺诈遭受损失的投资者可以通过投资者保护机构参与证券民事赔偿诉讼。

从最近的措施和监管部门的许多声明来看,打击上市公司的金融欺诈将成为执法的常态。可以预料,欺诈公司的“三杯自罚”将逐渐成为历史,“重罚+高额赔偿”将大大增加欺诈成本。

中美深化跨境监管

事实上,瑞星咖啡披露其财务欺诈后不久,市场上就有传言称,美国证券交易委员会(SEC)已致函中国证监会,就双方合作对瑞星咖啡进行彻底调查一事进行沟通。

尽管传言尚未得到证实,但中国证监会和美国证交会已多次合作追踪上市公司的财务欺诈行为。早在2012年4月,根据中国证监会的披露,通过国际证券监管机构的合作机制,在美国证券交易委员会的协助下,鸿盛科技发现鸿盛科技利用虚假提单骗取了4.85亿美元的信用证承兑,夸大了2005年和2006年的主营业务收入。2017年,邓云的首次公开募股欺诈案涉及其美国子公司提前确认收入,导致合并报表中的利润增加。它还涉及中国证监会和美国证交会之间的合作。

在上市公司审计监督中,中国证监会始终高度重视加强对会计师事务所等资本市场守门人的监督执法,推动服务机构建立健全质量控制体系,提高执业质量,不断提升财务信息披露质量。同时,中国证监会积极推进与海外审计监督机构的合作。对于在美国上市公司会计监管委员会注册的中国会计师事务所,美国上市公司会计监管委员会要求进入检查,双方从未停止合作,一直在寻找各方都能接受的检查方案。2013年,中国证监会、中国财政部和美国上市公司会计准则委员会签署了执法合作谅解备忘录,并向上市公司会计准则委员会提供了四份审计工作文件。从2016年到2017年,中国和美国对在美国上市公司会计监管委员会注册的一家中国会计师事务所进行了试点检查。中国团队协助美国上市公司会计监管委员会检查会计师事务所的质量控制体系和美国三家上市公司的审计工作底稿,试图找到一条有效的检查路径。应该说,双方的合作是有效的。自2018年以来,双方一直保持沟通,以继续推进审计监督合作。中国借鉴国际审计监督合作的做法,多次向中国注册会计师协会提出会计师事务所联合检查的具体建议,最近一次是在今年4月3日。中国证监会表示,它期待尽快收到回应,并与美国上市公司会计准则委员会进一步合作。

企业跨境上市有利于丰富当地资本市场的投资选择,提高投资回报。实践证明,这是一个双赢的选择。提高上市公司信息披露质量是各国监管机构的共同责任。深化跨境监管和执法合作符合全球投资者的共同利益。中国证监会始终秉持尊重市场、尊重法治、尊重风险、尊重投资者的监管理念,愿与包括美国在内的海外证券监管机构加强合作,共同打击跨境违法行为,依法保护各国投资者的合法权益。

然而,中美联合监管的另一个困难在于中美之间缺乏引渡法规。记者查阅了萨班斯-奥克斯利法案,该法案显示,对故意证券欺诈罪的最高处罚是25年监禁。公司的首席执行官和首席财务官必须保证提交给美国证券交易委员会的财务报告的合法性和公平表达。任何违反该条例的行为将被处以50万美元以下的罚款或5年监禁。

知名金融专家方烈告诉《证券时报》记者:“中美之间没有引渡协议,其高管受美国政府个人控制后,不能承担个人刑事责任。只要公司的主要负责人不在美国,他们就会“依赖”这个国家,而美国不能强迫他们去坐牢。这也是一些上市公司欺诈猖獗的原因。”

新闻标题: 瑞星咖啡被中国监管部门调查
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新闻标签:中美  中国  跨境

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